Compliance Officer (Zertifikatslehrgang)

Wofür und für wen

Tätigkeiten

Compliance-Management-System aufbauen, umsetzen und überwachen, Compliance-Risiken analysieren und bewerten, Richtlinien, Schulungen und Kommunikation zu Compliance steuern, Hinweise und Verstöße untersuchen und der Geschäftsleitung berichten

Zielgruppe

Fach- und Führungskräfte, die eine Compliance-Funktion übernehmen, Beschäftigte aus Rechtsabteilung, Revision und Risikomanagement, Compliance-Beauftragte in Unternehmen und Verwaltungen

Voraussetzungen

Gesetzlich keine Zugangsvoraussetzungen. Die Anbieter setzen für ihre Zertifikatsprüfung eigene Voraussetzungen; TÜV Rheinland verweist dafür auf das Zertifizierungsprogramm von PersCert TÜV.^{[Angebot 2][Angebot 1]}

Rechtsgrundlage

Pflicht

Teilweise, je nach Tätigkeit

Pflicht trägt

der Arbeitgeber

Grundlage

keine allgemeine Rechtsgrundlage; für Wertpapierdienstleistungsunternehmen § 87 Abs. 5 WpHG, für Versicherungsunternehmen §§ 24, 29 VAG

Zuständig

keine allgemeine; für Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Versicherer die BaFin bzw. die zuständige Versicherungsaufsicht

Für Unternehmen im Allgemeinen schreibt kein Gesetz einen Compliance Officer oder ein Zertifikat vor; die Lehrgänge sind freiwillig und enden mit Privatzertifikaten der Anbieter. Anforderungen an die Person gibt es nur in regulierten Branchen: Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen darf einen Mitarbeiter nur dann mit der Verantwortung für die Compliance-Funktion betrauen, wenn er sachkundig und zuverlässig ist (§ 87 Abs. 5 WpHG). Versicherungsunternehmen müssen eine Compliance-Funktion haben (§ 29 VAG); sie ist eine Schlüsselfunktion (§ 7 Nr. 9 VAG), und wer Schlüsselaufgaben wahrnimmt, muss zuverlässig und fachlich geeignet sein (§ 24 Abs. 1 VAG). Einen bestimmten Kurs oder ein Zertifikat schreiben diese Normen nicht vor. Die frühere WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung, die die Sachkunde näher regelte, ist seit dem 10. Februar 2026 außer Kraft (Art. 63 Standortfördergesetz).

Quellen: ^{[1][2][3][4][5]}

Die rechtlichen Angaben sind nicht juristisch geprüft. Verbindlich ist der Wortlaut der genannten Rechtsquelle.

Nachweis und Gültigkeit

Art des Nachweises

Zertifikat

Ausgestellt von

privater Anbieter, z. B. PersCert TÜV (Personenzertifikat Compliance Officer (TÜV)) oder Haufe Akademie mit Hochschule der Wirtschaft für Management, Mannheim

Förmliche Bestellung nötig

nicht ermittelt

Gültigkeit

nicht ermittelt (gesetzlich keine Befristung; Gültigkeit je nach Zertifikatsanbieter)

Auffrischung

nicht ermittelt

Quellen: ^{[Angebot 2][Angebot 1]}

Format

Kurs online

komplett online möglich

Prüfung online

online möglich

Hinweis

Beide Lehrgänge gibt es als Präsenz- und als Online-Termin. Bei der Haufe Akademie ist die Abschlussprüfung eine E-Prüfung von 50 Minuten, online. Bei TÜV Rheinland folgt eine schriftliche Prüfung von PersCert TÜV; ob sie online möglich ist, steht nicht auf der Seite.

Quellen: ^{[Angebot 2][Angebot 1]}

Kosten und Dauer

Kosten

3.915 € bis 5.938 € (inkl. MwSt., aus den gelisteten Angeboten)

Dauer

4 Tage (32 UE) bis 7 Tage in Modulen plus Prüfung

Preise der gelisteten Anbieter, Stand: Prüfdatum je Angebot. Bei Haufe sind drei Pflichtmodule, ein Wahlmodul und die E-Prüfung im Paketpreis enthalten.

Quellen: ^{[Angebot 2][Angebot 1]}

Angebote

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Typische Missverständnisse

"Compliance Officer" ist keine geschützte Berufsbezeichnung und kein staatlicher Abschluss. Die Zertifikate von TÜV, Haufe und anderen Anbietern sind private Nachweise mit unterschiedlichem Umfang. Ein Gesetz, das jedem Unternehmen einen Compliance Officer vorschreibt, gibt es nicht; Pflichten zur Sachkunde betreffen bestimmte regulierte Branchen wie Wertpapierdienstleister. Spezialrollen wie Geldwäschebeauftragter oder Beauftragter der internen Meldestelle haben eigene Rechtsgrundlagen.

Quellen

1. Wertpapierhandelsgesetz § 87 (Abs. 5 und 9), Bundesministerium der Justiz (gesetze-im-internet.de). Rechtsquelle, abgerufen am 11.11.2026.
2. Versicherungsaufsichtsgesetz § 29 Internes Kontrollsystem (Compliance-Funktion), Bundesministerium der Justiz (gesetze-im-internet.de). Rechtsquelle, abgerufen am 11.11.2026.
3. Versicherungsaufsichtsgesetz § 24 Anforderungen an Personen, die Schlüsselaufgaben wahrnehmen, Bundesministerium der Justiz (gesetze-im-internet.de). Rechtsquelle, abgerufen am 11.11.2026.
4. Versicherungsaufsichtsgesetz § 7 Nr. 9 (Schlüsselfunktionen), Bundesministerium der Justiz (gesetze-im-internet.de). Rechtsquelle, abgerufen am 11.11.2026.
5. Standortfördergesetz vom 4. Februar 2026, BGBl. 2026 I Nr. 33, Art. 63 Nr. 2 (Außerkrafttreten der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung) und Art. 64, Bundesgesetzblatt (Kopie der amtlichen PDF-Fassung beim BVI; recht.bund.de am Prüftag nicht erreichbar). Rechtsquelle, abgerufen am 11.11.2026.

Stand des Eintrags: 11.11.2026. Nächste Prüfung geplant: 11.05.2027. Inhalt: Redaktion von zusatzqualifikation.com. Wie wir die Angaben prüfen

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